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罚单、终止合作频现 中小独立基金销售机构发展举步维艰

罚单、终止合作频现 中小独立基金销售机构发展举步维艰
2020-12-18 11:30:43 来源:北京商报

原标题:罚单、终止合作频现 中小独立基金销售机构出路何在

在头部效应凸显的背景下,中小型独立基金销售机构的发展举步维艰。而今年以来,多家代销机构更因存在违规行为收到监管“罚单”,并被基金公司纷纷“取关”,可谓雪上加霜。12月18日,中邮创业基金将终止与4家第三方机构的销售合作关系。事实上,近期乃至下半年以来,更有数十家基金公司先后发布公告表示,将终止部分基金代销机构继续办理旗下基金相关销售业务。出于市场优胜劣汰的规则,头部机构不断做大做强,中小型独立基金销售机构的生存空间越来越小。在此背景下,中小型独立基金销售机构是否存在“破圈”的可能性,并闯出属于自身的一条路?

“罚单”不断 多家代销机构遭弃

独立基金销售机构遭遇基金公司终止合作再现。12月15日,中邮创业基金发布公告称,将于12月18日起,终止与深圳盈信基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销售有限公司(以下简称“成都华羿恒信”)、泰诚财富基金销售(大连)有限公司(以下简称“泰诚财富”)、浙江金观诚基金销售有限公司(以下简称“浙江金观诚”)的销售合作关系。

而就在同一日,华安基金也发布公告称,将终止泰诚财富、成都华羿恒信、浙江金观诚办理公司旗下基金相关销售业务。另外,华商基金、东方基金也纷纷宣布终止泰诚财富继续办理旗下基金相关销售业务。

针对上述现象,北京商报记者走访多家基金公司。部分公募内部人士向北京商报记者独家透露,发布相关公告的主要原因是公司收到了相关的窗口指导,要求与上述基金代销机构终止合作。

同时,也有沪上某基金公司市场部人士表示,由于部分基金代销机构被监管处罚,所以公司决定终止与这类机构的合作。

据大连证监局官网今年12月发布的公告显示,泰诚财富在销售私募基金时,存在累计超过200人等违规行为,因涉及人数众多,金额较大,造成严重的社会不良影响,因此大连证监局决定对泰诚财富实际控制人林卓予以公开谴责。而此前在10月,大连证监局也曾针对泰诚财富相关违规行为对其采取公开谴责的措施。

此外,今年3月,成都华羿恒信也因公司总经理于2019年5月起未正常履行公司职务;公司除1名行政助理外,无其他人员正常上班;公司银行基本账户已被冻结,无法正常支付开展经营所必需的人员工资和办公场所租金费用等原因,被四川证监局采取责令改正并暂停证券投资基金销售业务行政监管措施的决定。

财经评论员郭施亮进一步分析,基金公司终止合作,一方面考虑到监管风险因素,另一方面考虑到代销成本的问题。牵涉到证券从业人员因违法代销等情形,可能会面临警告或罚单等处罚,直接或间接增加成本,处罚成本以及监管成本因素等都是必须要考虑的事情。

北京某基金研究人士也评价道,“基金公司的合规意识强,主动取消与被监管处罚公司的合作,是情理之中的行为”。

监管趋严 基金公司纷纷“取关”

事实上,年内已有不少基金代销机构被基金公司宣布终止合作关系。自下半年来,已有九泰基金、万家基金、银华基金等数十家基金公司先后发布公告与部分基金代销机构终止合作关系。

而在这其中,大泰金石基金销售有限公司(以下简称“大泰金石”)首当其冲,被多家基金公司纷纷“取关”。多位相关公司的内部人士向北京商报记者表示,由于大泰金石遭监管处罚,所以公司决定与其终止合作关系。据悉,今年9月,大泰金石因无法确保基金销售信息管理平台安全、高效运行等问题,被江苏证监局采取暂停办理基金销售业务行政监管措施的决定。

关键词:中小独立

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