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制定廉洁从业规定正成各券商必选动作 五大业务条线各有规定 去年8家廉洁问题遭罚

制定廉洁从业规定正成各券商必选动作 五大业务条线各有规定 去年8家廉洁问题遭罚
2021-02-26 17:59:16 来源:财联社

原标题:制定廉洁从业规定正成各券商必选动作,10家券商先后发布,归口部门各异,去年8家廉洁问题遭罚

廉洁从业,是近年券业开展文化建设着力践行的重要要求。

自监管部门发出廉洁从业规定及实施细则以来,至少有国都证券、西部证券、国元证券、东海证券、浙商证券、红塔证券、广发证券、兴业证券、中银证券、海通证券等10家券商先后响应监管号召,各自披露了廉洁从业具体规定。

各券商负责廉洁从业管理的部门并不相同,分别包括公司党委、合规部门、人力资源部门、特设领导小组、新设综合监督部门等。

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从2020年的处罚情况来看,投行廉洁制度缺失是处罚的重心之一。中信证券、兴业证券、华安证券因投行廉洁从业制度缺失遭到监管处罚;方正证券、浙商证券、万联证券和大通证券的营业部负责人因为客户融资提供介绍遭到监管处罚;红塔证券则因廉洁从业内部控制相关制度不完善,未覆盖结算、交割业务种类、环节被处罚。

浙商证券和国元证券均针对第三方费用支付做出了特别规定,禁止签署虚构服务主体或者服务内容的协议。

廉洁从业管理归口各异

2月25日晚,浙商证券发布了《浙商证券廉洁从业管理规定》,规定共有41条,从内控机制、从业要求、报告与问责等方面对公司各部门及全体员工的从业行为进行了规范。

与《管理规定》一同发布的还有浙商证券设置综合监督部的议案。记者从浙商证券相关人士处了解到,综合监督部主要负责公司廉洁从业的管理工作。

根据记者梳理,目前行业内共有国都证券、西部证券、国元证券、东海证券、浙商证券、红塔证券、广发证券、兴业证券、中银证券、海通证券等10家券商公告了公司相应的廉洁从业管理规定。

在具体落地细则方面,已经披露具体细则的5家券商略有不同。浙商证券指定专门部门或由多个部门共同负责廉洁从业管理工作;国元证券指定合规管理部门作为公司廉洁从业工作管理牵头部门;西部证券则将人力资源部作为工作人员廉洁从业归口管理部门;国都证券设置了廉洁从业管理领导小组,作为领导机构对廉洁从业情况进行监督、检查;东海证券指定将公司党委负责统筹全公司的廉洁从业建设工作。

值得注意的是,浙商证券和国元证券均针对第三方费用支付做出了特别规定。主要内容是:公司各部门、分支机构及其工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用本公司或者客户资产,向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。

第三方协议是投行业务廉洁问题的高发区。2020年10月9日,裁判文书网公布了浙商证券原副总裁周跃的一审判决书。周跃利用职务上的便利,以骗取手段非法占有公共财物,数额特别巨大,其行为已构成贪污罪,判处有期徒刑11年6个月,并处罚金120万元。

经查实,浙商证券不得在考核方案外另行制定高管奖金方案,浙商证券允许在项目中列支第三方协议支出,但绝对不允许虚构第三方协议支出,也不允许浙商证券工作人员(含公司高管)通过第三方协议套取资金,用于项目公关费或者用于个人薪酬奖励。

五大业务条线各有规定

2018年6月,证监会推出并实施《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以来,有效推动了证券全行业形成合规、诚信、专业、稳健的行业文化。

关键词:廉洁从业规定

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